- UID
- 4355
- 閱讀權限
- 45
- 精華
- 0
- 威望
- 3
- 貢獻
- 3897
- 活力
- 11257
- 金幣
- 44043
- 日誌
- 9
- 記錄
- 37
- 最後登入
- 2017-12-9
- 社區
- 臺灣
- 文章
- 9422
- 在線時間
- 1428 小時
|
4 M4 V* ]+ s; }& p" |2 L
8 z- {5 e# ` C- U【時報-各報要聞】針對部份證券商出具個股研究報告，但交易行為卻/ j# b& G; v$ K- ?* M9 I( O- Y- g% C
反向，對此金管會將嚴查。金管會已核訂券商最新作業要點，未來券. z$ f% M% }5 g5 }
商個股分析報告經媒體披露後3個營業日，若券商買賣超該個股，且與5 f6 a* c8 T1 S* M. S
報告內容反向，交易數量累計達該股票交易量5％，必須公開揭露是自
0 k. o$ G. P/ N+ @1 _6 T) ~; `5 j營部門還是客戶下單。/ k: W5 T u8 M p4 c
此項新規定即日起實施，金管會官員表示，本國及外資券商一體
% [' z/ g- F( e: B- W適用，除了要在券商公會網站的專區說明，證交所或櫃買中心會就券* T: |( D" H. u& C Z7 [- _
商出具報告內容及交易行為「深入查核」，若某一券商「經常性」被 l$ [/ g7 U. t# q* r$ V! n! @
要求說明，會被金管會列為「特別注意對象」，了解其內稽內控是否8 \& p; w1 _6 @( c9 m L9 W
有漏洞。
0 L$ d* c0 g0 f. Z* `) @: u" }: \
/ V6 j6 Y) m/ D6 t& `; B 金管會表示，是依據證交所規定訂定券商對媒體轉載研究報告說- O/ P4 E" {, R7 h" r2 l4 ~: N
明作業要點，現行規定是媒體轉載券商個股分析報告，被證交所或櫃
6 H6 M$ M7 e- t q, b買中心發現該個股交易「價量異常」，會通知券商公會轉告券商，出) I2 j- E8 {0 E* o6 B- Y+ |
具報告的券商必須在接獲公會通知2個工作日內，在說明專區說明報導 n+ E c O: {5 f& M* K" }" H4 h; G
內容與分析報告的差異。, o, b8 [% ]& { b: Y5 ^) w
官員表示，近來外界有許多質疑地聲音，懷疑有券商刻意出具個
4 t4 j( Q: c- y) L股研究報告，但自身交易行為卻與報告反向，例如不看好某一檔個股$ r( Z' }2 H: u l5 Z
的報告經媒體披露後，該券商卻大量買進該股，因此要求券商公會新# O. N0 C& o2 k
增規定，券商出具報告經媒體披露後的3個營業日，若自身交易行為反
8 H# _9 Q1 {: {2 A向，且累計交易量達個股交易量的5％，就須說明此交易是自營部所為8 F- q8 F" v: y' H. N& [
，或客戶下單。& H ~3 e) y% U# T
金管會表示，目前了解的個案中，還未發現有券商出具報告經媒
' Z D2 W+ N& \3 C體轉載後，自營部有反向交易行為，若一經發現，罰責將相當嚴重，" T$ ~0 @) E+ |, O3 h8 ~: y+ r2 {
但現行大多是客戶下單造成；未來券商公開說明也必須誠實，否則將* C9 G1 t0 o9 u- l& I
涉及虛偽不實、誠信等問題，同樣也有很重的罰責，但具體作法金管
, p4 h# z: E' }7 F6 v1 s7 D會表示將視個案情節輕重決定。/ ~0 w1 G" M/ e; J. \: w
官員表示，券商出具的研究報告與自營部應同向，且券商研究報# s) ?, V0 c+ i& s
告應正反面並陳，由投資人自行判斷投資決定；未來券商交易若有反# t' `8 ]+ {8 O3 d, ?, z+ A1 P
向行為，且交易量達該個股交易量5％，除說明外，也會由交易所或O
4 k7 ]3 ]. P) I2 v. nTC深入查核交易情況，對累犯者更會了解研究報告控管流程是否有刻2 d4 ]) f; [8 i; g# s# {% i; @
意流出、影響股市的行為。 (新聞來源：工商時報─記者彭禎伶／台
" q# @, j" ]8 e北報導)6 E P. D7 _( a3 }
0 ^( E* s2 B; h0 A
6 g6 P2 w4 v+ c/ T1 \2 b& v1 k- [: t8 Y& _0 p @% Y h
|
|
發表於 2011-12-27 09:21:35
收藏
讚