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【時報-各報要聞】針對部份證券商出具個股研究報告，但交易行為卻1 Z1 v/ |+ _5 A+ a
反向，對此金管會將嚴查。金管會已核訂券商最新作業要點，未來券: X$ q) Z5 U$ n- E' k9 R) `7 T2 Q- \+ I
商個股分析報告經媒體披露後3個營業日，若券商買賣超該個股，且與
0 ?# G# M2 t% L1 a' _, V報告內容反向，交易數量累計達該股票交易量5％，必須公開揭露是自
0 L/ `" ^4 O# {. Q! b1 ]- G% a* |營部門還是客戶下單。 _! c) c- b( ]- M& y+ \( H
此項新規定即日起實施，金管會官員表示，本國及外資券商一體0 m% n2 z0 F$ m1 M2 {! x
適用，除了要在券商公會網站的專區說明，證交所或櫃買中心會就券4 \0 G1 e* u0 H+ c
商出具報告內容及交易行為「深入查核」，若某一券商「經常性」被8 _$ r$ a# D9 Q6 F' R
要求說明，會被金管會列為「特別注意對象」，了解其內稽內控是否6 M6 I/ \; P' ~: G6 H
有漏洞。. v/ _: N3 d, ]5 w3 A* `5 p
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金管會表示，是依據證交所規定訂定券商對媒體轉載研究報告說6 O- _. t% y% g ]# S( E( y5 ~, }0 _
明作業要點，現行規定是媒體轉載券商個股分析報告，被證交所或櫃
/ `) b, h, R: d; c- h! m3 ]買中心發現該個股交易「價量異常」，會通知券商公會轉告券商，出
* X1 W9 d1 S- U具報告的券商必須在接獲公會通知2個工作日內，在說明專區說明報導
# p. M0 g: A8 E( q$ G2 M內容與分析報告的差異。
% n4 z4 P s6 N 官員表示，近來外界有許多質疑地聲音，懷疑有券商刻意出具個
1 W c7 O& ?/ N! s& ~- g股研究報告，但自身交易行為卻與報告反向，例如不看好某一檔個股4 b# _* K4 @$ w" J9 w o1 N, J
的報告經媒體披露後，該券商卻大量買進該股，因此要求券商公會新2 ^% ?# _* |$ N5 F4 q5 V1 f
增規定，券商出具報告經媒體披露後的3個營業日，若自身交易行為反: i. U* H0 o- y, |3 s; x% G
向，且累計交易量達個股交易量的5％，就須說明此交易是自營部所為2 N2 V0 m W; m- X# M. g- h
，或客戶下單。4 I3 ?( u$ h1 `
金管會表示，目前了解的個案中，還未發現有券商出具報告經媒
4 I- H7 }/ Z) A0 F6 D7 ?體轉載後，自營部有反向交易行為，若一經發現，罰責將相當嚴重，! ]+ L4 m/ V; R% }
但現行大多是客戶下單造成；未來券商公開說明也必須誠實，否則將
4 V2 L- m3 \5 r" ]; g& z4 t涉及虛偽不實、誠信等問題，同樣也有很重的罰責，但具體作法金管
& B3 f- W9 R1 y# d( |4 R8 t會表示將視個案情節輕重決定。8 q% j' `% S- Z2 B" Q3 P7 Y
官員表示，券商出具的研究報告與自營部應同向，且券商研究報7 A: _8 [ p* _' g+ `2 u6 a7 O+ ~
告應正反面並陳，由投資人自行判斷投資決定；未來券商交易若有反1 t$ G9 V. l; f2 v6 k
向行為，且交易量達該個股交易量5％，除說明外，也會由交易所或O
K6 J/ l, [5 W% N( M; BTC深入查核交易情況，對累犯者更會了解研究報告控管流程是否有刻
1 W$ y6 L0 G9 t7 X意流出、影響股市的行為。 (新聞來源：工商時報─記者彭禎伶／台2 `% i0 A' O0 k k6 a
北報導)' h. {5 n& X+ r4 A2 _9 l! j* S
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發表於 2011-12-27 09:21:35
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