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7 C$ ^+ c o" @2 G7 E2 E! h, A, I# i【時報-各報要聞】針對部份證券商出具個股研究報告，但交易行為卻$ o2 a, y7 ?6 X, I
反向，對此金管會將嚴查。金管會已核訂券商最新作業要點，未來券. o0 K8 `6 E! J8 |2 ]7 h9 ?
商個股分析報告經媒體披露後3個營業日，若券商買賣超該個股，且與
P( R2 b" d0 N" l4 I& Q報告內容反向，交易數量累計達該股票交易量5％，必須公開揭露是自
& C( @* S Q X3 z2 I. g7 {營部門還是客戶下單。
6 N1 I: S( f2 X" c+ d 此項新規定即日起實施，金管會官員表示，本國及外資券商一體
; ^/ G& `! W; y8 @* `適用，除了要在券商公會網站的專區說明，證交所或櫃買中心會就券, V) Z$ i6 ^, I; ^3 d. M
商出具報告內容及交易行為「深入查核」，若某一券商「經常性」被* R/ \: H9 y5 ~- ~, U3 I/ c2 f
要求說明，會被金管會列為「特別注意對象」，了解其內稽內控是否( E; g0 p J9 R5 v: V R2 v0 ` _
有漏洞。
9 E' }, q* \- M0 w! j6 N6 e6 i; _* E$ U" K3 M; N# ?
金管會表示，是依據證交所規定訂定券商對媒體轉載研究報告說
$ F' G9 K5 m. m9 C N, Y明作業要點，現行規定是媒體轉載券商個股分析報告，被證交所或櫃# {; P E9 i8 m1 P3 k7 m! ?
買中心發現該個股交易「價量異常」，會通知券商公會轉告券商，出
3 D: q* K. }6 M4 {具報告的券商必須在接獲公會通知2個工作日內，在說明專區說明報導
# U% K1 f4 W3 [3 \* T9 o( }& ~內容與分析報告的差異。+ ?" U9 B/ ?) _& {
官員表示，近來外界有許多質疑地聲音，懷疑有券商刻意出具個& F# Z2 L6 o) c' v7 e5 R% ^
股研究報告，但自身交易行為卻與報告反向，例如不看好某一檔個股: `7 M4 c2 M9 r1 N- L4 i/ o" }8 V
的報告經媒體披露後，該券商卻大量買進該股，因此要求券商公會新. @6 W: E b4 ~+ f7 S! b M9 e
增規定，券商出具報告經媒體披露後的3個營業日，若自身交易行為反
4 a- i+ G0 [& ]9 Z向，且累計交易量達個股交易量的5％，就須說明此交易是自營部所為
/ r. q# s9 n, z/ P" m! [，或客戶下單。4 ?, v+ t9 l. m* p4 F
金管會表示，目前了解的個案中，還未發現有券商出具報告經媒8 o' c- d. Y" d5 k4 N# D/ a
體轉載後，自營部有反向交易行為，若一經發現，罰責將相當嚴重，
) R2 D) n" v" m* a* I2 g但現行大多是客戶下單造成；未來券商公開說明也必須誠實，否則將$ Z ~3 D) R$ A) K* r
涉及虛偽不實、誠信等問題，同樣也有很重的罰責，但具體作法金管
2 b9 N v1 h1 u# Y7 O& g+ V會表示將視個案情節輕重決定。5 N) S) `, f4 [& R! a
官員表示，券商出具的研究報告與自營部應同向，且券商研究報, F# _$ H; X8 f! b' H5 E$ u @2 I
告應正反面並陳，由投資人自行判斷投資決定；未來券商交易若有反
' M- F! _5 w. z# h! L& U/ A9 i z3 u向行為，且交易量達該個股交易量5％，除說明外，也會由交易所或O; b* p' X* P, Q! ?1 T+ \/ B
TC深入查核交易情況，對累犯者更會了解研究報告控管流程是否有刻% a& e" k: n4 Y0 O9 }' s% [1 `
意流出、影響股市的行為。 (新聞來源：工商時報─記者彭禎伶／台9 x# _5 m8 I! e! O- O& B5 n
北報導)3 e: s2 T- h, o) M8 z
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發表於 2011-12-27 09:21:35
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