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3 M% A5 @* e* Z8 N% M, S
4 N) J5 k4 L# ^! f) J# l ~# [- z- @【時報-各報要聞】針對部份證券商出具個股研究報告，但交易行為卻
$ Y* C7 X* o# t% W反向，對此金管會將嚴查。金管會已核訂券商最新作業要點，未來券: A5 H; V, w) `. C$ r. Y& u
商個股分析報告經媒體披露後3個營業日，若券商買賣超該個股，且與5 B+ F$ b' G% E) V% q0 E
報告內容反向，交易數量累計達該股票交易量5％，必須公開揭露是自
) t! I t& `. w: K營部門還是客戶下單。& K. m+ P- d) n' H& h6 Z
此項新規定即日起實施，金管會官員表示，本國及外資券商一體1 }2 {- t Q$ k0 N4 L: I% u8 {
適用，除了要在券商公會網站的專區說明，證交所或櫃買中心會就券' W9 X5 P( Q5 T/ I
商出具報告內容及交易行為「深入查核」，若某一券商「經常性」被( j- A2 j- o; T5 l* F% V
要求說明，會被金管會列為「特別注意對象」，了解其內稽內控是否) h# j8 _7 w! ?3 G. P" i$ R( z! O
有漏洞。
6 z) S/ j9 I) {. r: E, K: L! \: _) y& p
金管會表示，是依據證交所規定訂定券商對媒體轉載研究報告說
1 {& }3 Q6 H: r9 |; w. b" G0 h明作業要點，現行規定是媒體轉載券商個股分析報告，被證交所或櫃
1 S( x/ Z, T& F8 x' W買中心發現該個股交易「價量異常」，會通知券商公會轉告券商，出 D! F9 {" Y1 M0 V6 g
具報告的券商必須在接獲公會通知2個工作日內，在說明專區說明報導
8 a2 S, t1 \( O# D! h! \( V4 c內容與分析報告的差異。- O. q; |2 v( D; q8 m# H7 A
官員表示，近來外界有許多質疑地聲音，懷疑有券商刻意出具個
% |* b# Z+ O. S6 B& H股研究報告，但自身交易行為卻與報告反向，例如不看好某一檔個股
/ K9 z; _( G- ~0 ^5 z8 V的報告經媒體披露後，該券商卻大量買進該股，因此要求券商公會新
+ B6 G' `6 j% ]- ^ L增規定，券商出具報告經媒體披露後的3個營業日，若自身交易行為反+ U3 }' D4 P" `' f3 E( t. m
向，且累計交易量達個股交易量的5％，就須說明此交易是自營部所為
! U$ L, a* S/ V) O，或客戶下單。
+ I! F" ~- E Y/ \! B8 h# q3 I 金管會表示，目前了解的個案中，還未發現有券商出具報告經媒
5 p2 } K5 l7 A. d" y體轉載後，自營部有反向交易行為，若一經發現，罰責將相當嚴重，
, m5 o# q2 }7 _& X. R% J但現行大多是客戶下單造成；未來券商公開說明也必須誠實，否則將, J% D( o# X7 H. b; P: U
涉及虛偽不實、誠信等問題，同樣也有很重的罰責，但具體作法金管
! x i. |& B9 e$ _) S, B會表示將視個案情節輕重決定。
. i3 p1 J! `2 ?) x& T6 r 官員表示，券商出具的研究報告與自營部應同向，且券商研究報 B1 K6 e; |" @' y; p8 V
告應正反面並陳，由投資人自行判斷投資決定；未來券商交易若有反1 c- k) Q5 g& y/ s, x: u+ ?
向行為，且交易量達該個股交易量5％，除說明外，也會由交易所或O
* _9 G/ f5 V. U; X3 M+ x+ Y! tTC深入查核交易情況，對累犯者更會了解研究報告控管流程是否有刻% @! z1 f3 b% H9 b( n( F
意流出、影響股市的行為。 (新聞來源：工商時報─記者彭禎伶／台
, c' d, B$ C& i7 B0 h3 \3 {北報導)/ s2 y. U3 C1 Y7 G/ i* m
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發表於 2011-12-27 09:21:35
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