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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲- ]0 z6 o6 c6 U3 c6 o+ [$ T
，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取# X9 S6 r* H; v* t9 v
解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案& I5 {5 t$ b0 |& B% r4 a: N# _: L
的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。$ Y* n1 l1 [7 V. T, W) d
盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業8 K$ R* {7 R ^+ c0 S5 ~9 w/ z* }
務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月6 N8 Q( _% W7 D% q+ U/ t% i
15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但
4 g9 s9 b* @: k3 M! I9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元
7 M6 g% p; y6 ^" ]$ _: S* ^- a/ n+ e的股斬價。! F/ C8 s( D- f- k
6 t- l* H' z P 金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投8 W* v2 W# W5 E7 l, F
信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主
2 q5 M5 }. L# s3 Z6 t1 r( ]要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理& D6 y, Z4 G6 R" O+ O- M2 `
理由。
1 k9 b& t; P/ K. k0 K8 C' W 接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基
3 s. D3 `4 u' L8 d金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私
% h7 ^0 T* q, B8 {人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明，7 l4 | M" b ?& b* ^# n7 A
近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務" ~3 S7 Z. q0 t# l
。3 H' o0 c' k& {: N' c' ~5 x
金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法
- s4 ]% U5 j7 k& u, |% m2 t罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面
6 S3 G9 A8 M5 ?# ]也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事8 [; y9 g- T( L, i
部分由檢調調查。7 a# D g) {& |3 w
由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專
0 } [- ?( J1 E$ i5 W案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近
2 R1 j, k. ?3 h1 K0 _1 W6 b年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重5 ~* o8 \5 R! D
罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時8 d9 @* b# v; o3 R) \
報─記者彭禎伶、王立德／台北報導)1 x$ C& l9 J" q+ C, M5 X) v. O
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發表於 2011-10-22 05:15:28
