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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲: J- ]: B1 c$ E1 z
，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取
; i' N; f# [8 f/ R5 I% I4 [! U6 V# |2 a解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案
2 d6 x( ? z/ U, C# E, d+ m9 U3 C的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。: l. f. `* ~0 x- j" O
盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業$ f6 N3 I) o8 s
務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月
4 U8 k0 u* ?7 H" R15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但
. ^. K9 G2 ?$ Y% b% }2 W( [2 k9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元
, D$ a7 n# |0 l7 S( o的股斬價。
. E9 I9 {4 P8 b; j1 W/ g9 z- v% K$ f0 u4 {8 Q K& K5 c5 M
金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投
3 W' f9 j4 r, O1 G4 a9 @$ q信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主
2 b. X& _( a; `4 c9 F要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理' \. v7 C# l' M; y# R( |
理由。
5 _( @; A3 v R6 d 接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基, c2 ^9 z: l5 m! }0 y# k# X7 J& x
金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私
7 l5 r9 I. G$ L* t4 a人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明，: z: t& G1 p, T, G9 T! k5 o; e
近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務1 c5 E5 R: O# j" C6 j; P
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金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法
7 S) R6 B$ f! ]6 ^ j% O! {) x罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面
. h0 V0 P9 L+ A6 C也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事
( Z* }( i5 v3 |6 G3 j. e部分由檢調調查。
" l5 H. t f e/ @ 由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專
7 D. y+ b, b8 p; c0 y, ]( U案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近! N1 Y8 d& i4 i
年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重
+ ]& {) x/ T2 J2 h/ r6 _罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時
' M" b. q& y8 p6 h. f) P" o報─記者彭禎伶、王立德／台北報導)
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發表於 2011-10-22 05:15:28
