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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲
( \. y7 G. L8 t: j，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取, k0 ]) C9 ]. N& b
解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案/ x/ \! H+ o5 Q1 |/ m
的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。* E& w2 S% y1 ?( ^/ n
盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業
& X& {) A* ^. `3 D8 i& q- q: h8 q9 E務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月
1 }4 n! O( x p8 P& k* B+ K$ K2 y15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但) S5 Q. m5 ~9 i$ [
9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元: u/ m* P' q6 o) d
的股斬價。
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金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投3 S* R( P3 y& x
信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主
4 d, ]/ ~2 @& x2 h& B# B要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理9 n. U. s8 Z: A8 u5 P4 d3 m
理由。2 S2 f( }; w; O! a
接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基' B, I6 _( e& y
金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私) E0 p& [1 ?1 S4 S- S+ ^
人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明，
" a) r6 ?& u- h* q5 F: I8 G9 W近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務4 T. N W; Y9 q# E- j
。! d o7 S$ F" E
金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法. B! s3 h: Z, m2 X
罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面5 [1 [ J) h q# h
也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事+ z' C1 D0 T6 o5 C* o
部分由檢調調查。) _. { o8 k* ]3 R* J
由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專
1 j. j3 c0 v# c* m; x案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近% B/ L% L* M; \( T" W5 G- M
年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重
) t) ?) A) S. T+ g* ^* v罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時
* W1 ~) o/ G) _) x! m! D$ g' [報─記者彭禎伶、王立德／台北報導)
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發表於 2011-10-22 05:15:28
