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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲
# k7 X) g; R* @& ~9 j. O; w6 N，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取
" M. o/ C! Y9 S+ }% X9 `$ Z+ R7 c解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案1 B c \' t; O7 D, D3 ~
的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。4 M& J- ^0 y2 l% Z/ n$ S! w0 w
盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業
& S: w1 ~: ?( x/ s務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月5 b6 [- q7 E0 M$ |8 I2 ?
15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但: Z$ O' \* [8 c3 |0 r! z$ p
9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元8 J" p0 X$ X1 P
的股斬價。
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- h& i- t0 d5 R1 g" s/ b# ^5 b 金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投9 h6 m! |% a* \9 i# u4 K7 \
信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主1 [3 J5 u7 Q) {1 ?3 {8 h
要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理0 w2 Q4 E0 [6 O+ \, b
理由。
! c: D2 Y) _1 h! d; [0 z# ? 接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基4 k T, d; |' T3 x# R
金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私* V& _9 k U' a2 l p& ?) l: Q
人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明， t4 [, Z) h- @" o9 o
近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務" R. s) m7 S* h% D4 B
。$ Z! |# H6 h6 q' m3 d
金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法& R' [0 r& \, v1 N, N1 `* z$ a4 b: }! ?
罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面, @3 a r7 c; k7 |: D% g3 R8 t
也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事
. h4 \7 ~* R) v: b部分由檢調調查。0 ?) D' H' T) e( K& `
由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專- n& q! u& t7 W# {
案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近
l; m+ X: O8 ~9 w6 e, L0 x年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重0 ]: {. H6 E: O4 c, V
罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時7 h2 S. c9 b& o1 k8 _
報─記者彭禎伶、王立德／台北報導), V. f! z. _7 `5 i6 j0 j( E _
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發表於 2011-10-22 05:15:28
