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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲2 u+ f/ H4 h7 D1 l: w0 ~$ h
，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取 [: g3 g4 P$ q) W% l! g+ l7 R/ ]
解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案
9 o' ]% \" N3 s, m) N( S4 a的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。
& D. B9 A6 @' E) M 盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業
5 j* i7 k2 d& t) H9 L/ j務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月
6 `- j5 {! s3 B/ r15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但. \# l, p1 u$ ?- f
9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元
, d1 }1 V6 Y$ C# G, X, n% A的股斬價。6 X. X7 l+ o5 J. y- S$ P4 ?
5 b6 N) Z# @+ O; V 金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投
! o1 h1 v- s5 K, B( v信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主
, ^; H, o2 B% C Q4 V7 a; |0 ]要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理
$ H. l' H9 M: W, k. O理由。
S* m) n/ h N3 Z, l, X$ K 接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基1 Z/ `' b; ]. F4 E! \
金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私
2 p; G, o7 _5 H0 s1 j( y人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明，- b" e( N/ J2 \- k; |" h
近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務
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金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法
3 C4 c: n2 n' i( u. I! w罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面1 j9 r6 u- o) C9 |6 W7 h
也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事
+ m+ G/ I& t) \% e部分由檢調調查。
1 i8 S3 M2 G+ A- M7 d( w, } 由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專& M8 A% p. B/ `4 {0 I7 v( H: P
案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近2 M; g9 X# g m5 u. } `6 d$ R/ w1 o- f+ M
年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重
. V" p- {) b5 ~; ^8 H3 M0 _2 q罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時
& |" c1 d9 ~* \! x+ z- L# v- s報─記者彭禎伶、王立德／台北報導); _( q$ k- F. J! K! g. D- j) D6 {
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發表於 2011-10-22 05:15:28
