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- 2017-12-9
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【時報-各報要聞】金管會調查投信業涉及盈正(3628)炒股案已近尾聲: u: K' @/ P0 h% q1 ^
，據了解，金管會最快本周委員會即將對3、4位投信基金經理人採取; e8 M( i7 G" @+ }) W* Q# C& [( y$ h
解職或停職處分，同時檢查局仍在持續進行首次的投信業參與承銷案
* R* k& A0 a5 c+ S& n! q- s$ F的「專案金檢」，不排除會有投信公司被處以停募基金的最重處分。! a+ Q. D0 L+ P$ Z$ o
盈正是去年9月9日由興櫃轉上櫃的股票，股本僅4.5億元，主要業
0 V" n1 ~8 D1 L$ R% c# {務是不斷電系統設備，但掛牌價185元，卻在掛牌首日衝上505元，9月/ w6 b& S1 B% b7 a, P: p6 Y4 m8 O
15更創下562元的天價，其中流通在外股數有一半以上在投信手中，但4 W% p7 `( L: V; T7 g- N& `) t+ E
9月底，盈正股價就掉到376元，接著仍持續往下，10月20日來到278元 j' v- _/ @8 u# V% K* z
的股斬價。
8 ]2 t$ a* {4 R, K6 h: d! G
9 q. a& @# L: U! n3 N) E! g 金管會官員透露，首階段金管會先就持有盈正股票比重較高的投3 q$ t& {9 Z' n3 { |' C
信展開調查，在今年3月大約罰了10家投信公司各12～24萬元不等，主7 [1 H9 n9 k3 Q0 i
要就是這些投信公司的投資決策報告，在買進及賣出的依據欠缺合理: G! ?- e; W. S; l% @! l
理由。
7 ~- H% f% S# s/ [' o7 ] 接著金管會由證期局及檢查局聯手，針對所有持有盈正股票的基
: M" s/ T, n' V- D9 o金，調查基金經理人的相關帳戶及資金流向，發現有人的確有透過私
& l- r7 V5 F% \- [人帳戶先行投資盈正股票的情事，這部分金管會已要求當事人說明，' v4 J8 b5 @$ ^* |( @; u0 K ?
近期內就將作出懲處，最重即是解職，3年內不得再擔任證券相關職務
4 v& n! z8 u% ~6 g& B% Z。! e3 s9 B. M8 g+ D) S
金管會官員表示，盈正案的懲處可能讓基金公司被依投信投顧法
/ |& [; g+ c# J: N罰鍰；涉及違規或違法的基金經理人被解職或停職。另外，檢調方面0 }: ]- h T# n0 V
也正在調查不法情事，相關資金流向、交易明細都已移交檢調，刑事
( I! Y8 ^. O# ~/ ~( ]部分由檢調調查。 c* k# D' [, S2 r T: r$ U W
由於今年是金管會成立以來，首度啟動投信業參與承銷案的「專* S* c2 n2 ?8 {$ N# v) A+ o
案金檢」，除了盈正，也尚在清查其他承銷案，金管會將視投信在近5 |2 C% j/ [7 M8 ^5 a; z: h
年內「違規」的總次數，不排除在每次罰鍰後，再處以停募基金的重
# }/ s! W% F9 I罰，希望遏止投信參與承銷案拉高價格的情況。 (新聞來源：工商時
5 X2 f" B0 y0 e3 k {$ d3 J* L3 N報─記者彭禎伶、王立德／台北報導). l6 x; d5 i" N5 ~9 o& Z0 X
: F" K/ f. O0 N( D c
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發表於 2011-10-21 15:49:54
發表於 2011-10-22 05:15:28
